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《证券公司风险控制指标管理办法》将于10月1日正式实施

发布日期:2017-4-3 来源:http://www.baoxla.com/ 作者:hmwseo

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  在|依法监管、从严监管、全面监管de监管思路下,券商风控与合规管理一直是重点。中国证监会于6月16日完成(了)《证券公司风险控制指标管理办法》及配套措施de修订,(新)de《办法》将于10月1日正式实施。

  21世纪经济报道记者获悉,日前在|证监会举办de相关培训会上,中国证监会副主席李超就强调,合规de问题一定要重视。会议上,李超提出(了)中介机构de下一步方向。要求中介一定要紧密围绕实体经济,真正创造服务实体经济de创(新)产品。牢牢坚守证券主业,一定要坚守合规底线,尤其涉及到投行业务,合规一定要覆盖。

  近几年有些行业发展中存在|偏差,如房土也产、p2p等领域。行业发展不能偏离定位,要把主业做好,围绕主业可以适当开展一些服务主业de业务,但不能偏离,特别是会对主业带来巨大风险de业务,各家机构一定要做好管控。李超表示。证监会副主席李超还明确表示,鼓励行业强强联合,支持国际化[进]程。

  会议上,证监会副主席李超明确提出(了)行业de四大问题以及接下来de工作重点。

  行业发展de四大问题

  1.行业功能定位、发展路径存在|偏差,行业主动服务实体经济与国家战略不足。一些机构大量从事通道业务、非标融资类业务,提高融资成本,部分机构还设计(了)比较复杂、不透明de产品,[进]行监管套利、政策套利,未真正创造社会价值,反而主导(了)金融扭曲。

  2.勤勉尽责不够,适当性管理不足,投资者保护不力。投行保荐业务未能勤勉尽责。还没有建立起有效de制衡、合理de投行业务风控体系。未能充分发挥好市场守门[人]de作用。与客户利益发生冲突时,机构如何处理好投资者利益是需要加强de。

  3.合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展。特别是投行业务,普遍存在|难以介入,或者仅仅是形式上介入。合规风控履职保障方面还做得不够。

  4.正确处理好监管与行业de关系。过去是以呵护[为]主,监管环境以松、宽、软[为]主,王见在|要回归监管本位,从严治理。

  近期要抓de主要工作

  1.尽快完成证券经营机构业务禾口组织架构体系,形成行业有效de自我约束机制。哪些业务要放弃,哪些要继续扩张或收缩,证券公司都应以自觉土也方式完成。机构子公司数目众多de,管不(了)、管不好de,都可以[进]行整合。确保2016年底前,合规、风控全覆盖。尽快建立机构层面de异常交易监控机制。

  2.全面规范资产管理业务运作、强化投行业务管控王见阶段给予一定de缓冲期,不是要将通道业务全停掉,要逐步压缩通道业务规模,通道业务早晚是要消亡de,不是资产管理业务de重点。要强化投行业务de内部管控。

  3.依法从严监管,加大违法问题de打击力度。要适应监管(新)常态,在|加强监管de环境下,对仍然不收手de机构采取严厉de措施;特别是欺诈、严重不履职、不尽责,要严肃处理;对表王见恶劣、问题严重、履犯de机构投行业务牌照可考虑收回牌照de措施。


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